­　　證券時報記者程丹

­　　昨日，證監(jiān)會就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見。

­　　證監(jiān)會擬從五方面對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂。一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評價體系和有效做法，僅對相關(guān)評價指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

­　　具體來看，增加常規(guī)監(jiān)管措施扣分檔次，對出具警示函、責(zé)令公開說明等4項(xiàng)措施每次扣0.5分，出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報、責(zé)令改正措施每次扣1分，其他措施扣分標(biāo)準(zhǔn)未作調(diào)整。增加自律監(jiān)管措施的扣分項(xiàng)，比照紀(jì)律處分（0.5分）減半扣分，每次扣0.25分。針對公司存在問題按照資本充足、公司治理與合規(guī)管理等6類評價指標(biāo)對應(yīng)的具體評價標(biāo)準(zhǔn)扣分，每項(xiàng)扣0.5分。取消“最近2個、3個評價期未被采取行政處罰措施分別加2分、3分”的規(guī)定。

­　　二是完善合規(guī)狀況評價指標(biāo)體系，落實(shí)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對立案調(diào)查、風(fēng)險事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運(yùn)營上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

­　　三是強(qiáng)化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險管理能力。更新風(fēng)險管理評價內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實(shí)力、引入高端專業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計(jì)量各類風(fēng)險、動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和有效應(yīng)對風(fēng)險的全面風(fēng)險管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋，將凈資本加分的門檻由規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的5倍（10億）提高至10倍（20億）。

­　　四是突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場競爭力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實(shí)力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國內(nèi)國際競爭力。

­　　證監(jiān)會表示，為鼓勵公司提升綜合實(shí)力、專業(yè)服務(wù)能力，增加營業(yè)收入、機(jī)構(gòu)客戶投研服務(wù)收入、境外子公司證券業(yè)務(wù)收入加分指標(biāo)。其中，為引導(dǎo)證券公司培育和形成以投研為基礎(chǔ)的專業(yè)服務(wù)能力，體現(xiàn)公司在核心競爭力上的差異，對機(jī)構(gòu)客戶投研服務(wù)收入占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入比例達(dá)到40%、30%、20%，且經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的公司，分別加2分、1分、0.5分。對境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占公司營業(yè)收入的比例達(dá)到40%、30%、20%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的公司，分別加4分、3分、2分。將投行業(yè)務(wù)加分由以凈收入和承銷項(xiàng)目數(shù)量排名同時并累計(jì)加分，調(diào)整為僅按收入排名加分，且不再對承銷項(xiàng)目數(shù)量排名單獨(dú)加分，總分值由4分降至2分等。

­　　五是為持續(xù)完善評價體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國證券業(yè)協(xié)會在條件具備時對全面風(fēng)險管理能力、合規(guī)管理能力、社會責(zé)任履行情況等進(jìn)行專項(xiàng)定量評價，逐步提升風(fēng)險管控能力在分類評價中的比重，確保分類評價結(jié)果切實(shí)管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

­　　證監(jiān)會表示，考慮到目前《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》相關(guān)監(jiān)管要求尚在過渡期、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》正在研究修訂，為了在將來根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，更好地評價風(fēng)險管理能力和合規(guī)管理能力，明確證監(jiān)會可以委托中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司全面風(fēng)險管理能力、合規(guī)管理能力、履行社會責(zé)任等進(jìn)行專項(xiàng)評價。