開源證券未充分履行受托管理職責(zé) 證監(jiān)局出具警示函
中國網(wǎng)財經(jīng)7月10日訊 7月7日，開源證券披露關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。
據(jù)了解，2015年9月，唐山市通順交通投資開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡稱通順交投)非公開發(fā)行公司債券，由開源證券擔(dān)任通順交投該次發(fā)行的主承銷商和受托管理人。經(jīng)查，通順交投募集資金專戶管理及使用不規(guī)范，且未及時履行信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。
公告顯示，開源證券作為通順交投債券發(fā)行主承銷商及受托管理人，未充分履行受托管理職責(zé)，督促通順交投按規(guī)定管理使用募集資金及償債保障金專戶，未持續(xù)督導(dǎo)通順交投按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。
河北證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對開源證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
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