*ST大控實(shí)控人違規(guī)被告　查戶籍地“失聯(lián)”?

　　日前，大連市中級人民法院就已經(jīng)對投資者索賠*ST大控的案子正式立案。而據(jù)《證券日報》記者從北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師處了解，“此次投資者索賠的對象不僅限于上市公司*ST大控，還有部分投資者表示要同時向公司實(shí)際控制人代威索賠”。

　　同時，據(jù)臧小麗律師向《證券日報》記者透露：“由于法院一直沒有聯(lián)系到代威，因此，同時向上市公司和實(shí)際控制人代威提出要求索賠的投資者訴訟周期可能會比較長，因?yàn)樾枰嘧咭粋€訴訟公告程序。”

　　公司實(shí)控人違法被告

　　據(jù)《證券日報》記者了解，*ST大控于2017年4月12 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》稱，因公司涉嫌多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　此次調(diào)查僅用了三個月的時間，2017年7月24日，公司便收到了中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　此后，9月7日，公司又發(fā)布了“關(guān)于對大連大福控股股份有限公司、控股股東大連長富瑞華集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定”(以下簡稱：《紀(jì)律處分決定》)。

　　據(jù)《紀(jì)律處分決定》顯示，經(jīng)查明，公司、控股股東大連大顯集團(tuán)有限公司(2015年12月份更名為大連長富瑞華集團(tuán)有限公司，以下簡稱：控股股東或長富瑞華)在信息披露和重大事項(xiàng)內(nèi)部審議程序等方面，相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一、多筆擔(dān)保未履行審議程序和信息披露義務(wù);二、重大訴訟、仲裁信息披露不及時;三、公司業(yè)績預(yù)告披露違規(guī);四、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報及披露違規(guī);五、募集資金凍結(jié)事項(xiàng)未及時披露;六、未建立有效的信息披露聯(lián)系機(jī)制;七、未按要求披露監(jiān)管函件。

　　上交所表示，公司重大擔(dān)保未履行審議程序和信息披露義務(wù)、重大訴訟及仲裁未及時披露、業(yè)績預(yù)告披露違規(guī)、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報及信息披露違規(guī)、未建立信息披露有效聯(lián)系機(jī)制且不配合監(jiān)管工作，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　據(jù)《證券日報》記者了解，對于公司此次違規(guī)，上交所不僅對上市公司進(jìn)行了處分，還同時對包括公司實(shí)際控制人及時任董事長代威(已辭職)也進(jìn)行了處分。

　　上交所認(rèn)為：“公司實(shí)際控制人及時任董事長代威(已辭職)違反誠實(shí)守信原則，不遵守公司決策程序和內(nèi)控制度，擅自使用公司公章、以公司名義對外簽訂多份擔(dān)保協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害公司利益。”

　　此外，上交所還表示，時任公司董事長華韡(代行董秘職責(zé))作為公司的主要管理人和信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未勤勉履職，對公司治理混亂、內(nèi)控失靈和信息披露失控等違規(guī)行為負(fù)有不可推卸的責(zé)任;時任總經(jīng)理高寧和肖賢輝、財務(wù)總監(jiān)周成林作為公司主要經(jīng)營管理人員，對公司前述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任;董事會審計委員會召集人蘭書先，未勤勉盡責(zé)，對公司業(yè)績預(yù)告違規(guī)負(fù)有責(zé)任。

　　實(shí)際控制人“失聯(lián)”?

　　據(jù)《證券日報》記者了解，上交所紀(jì)律處分委員會審核后認(rèn)為，公司在關(guān)聯(lián)擔(dān)保信息披露和審議程序、重大訴訟和仲裁事項(xiàng)信息披露、募集資金凍結(jié)信息披露、業(yè)績預(yù)告等多個方面的違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重。

　　其中，上交所認(rèn)為，公司、控股股東及當(dāng)事人提出的相關(guān)擔(dān)保及訴訟系代威個人行為、公司面臨實(shí)際困難、會計師進(jìn)場時間較晚等申辯理由不能成立，應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)紀(jì)律處分。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定：對公司、公司控股股東大連長富瑞華集團(tuán)有限公司和實(shí)際控制人及時任董事長代威(已辭職)、董事長華韡(代行董秘職責(zé))、總經(jīng)理高寧(已辭職)和肖賢輝、財務(wù)總監(jiān)周成林予以公開譴責(zé)，對董事會審計委員會召集人蘭書先予以通報批評，并公開認(rèn)定代威、華韡3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師向《證券日報》記者分析稱：“在證券監(jiān)管部門下發(fā)對公司實(shí)際控制人代威的決定后，投資者在維權(quán)的可以同時向上市公司和代威索賠。”

　　“在我接手的投資者索賠案中，有的投資者最高索賠金額高達(dá)百萬元以上，由于索賠金額太高，在上市公司無力賠償?shù)那闆r下，如果同時向代威索賠的話，投資者可以在公司無力償還的情況下向代威個人索賠。”臧小麗律師表示：“投資者索賠的金額是不變的，只是增加了索賠的對象，投資者要求上市公司和代威共同承擔(dān)賠償責(zé)任。”

　　不過，據(jù)臧小麗律師向《證券日報》記者透露：“目前法院無法聯(lián)系到公司實(shí)際控制人代威，因此，投資者同時要求上市公司和代威索賠的案件結(jié)案時間恐怕無法確定。”

　　臧小麗律師表示，“法院曾到公司實(shí)際控制人代威的戶籍地查訪此人，但依然不能聯(lián)系到代威本人。”

　　據(jù)《證券日報》記者了解，9月19日，大連市中級人民法院已公開在人民法院公告網(wǎng)向代威發(fā)布起訴狀副本及開庭傳票。同時，大連市中級人民法院還表示自公告之日起經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。

　　大連市中級人民法院在上述公告中表示，“提出答辯狀和舉證的期限分別為公告期滿后的15日內(nèi)。并定于舉證期滿后第一個周二下午13時30分(遇法定節(jié)假日順延)在本院第十四法庭公開開庭審理，逾期將依法缺席裁判”。(記者 矯 月 )