證監(jiān)會稱證券期貨交易新規(guī)將區(qū)別對待“新老劃斷”
中國網(wǎng)財經(jīng)6月28日訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸今日就《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》正式實施答記者問。在被問及“《辦法》實施后，現(xiàn)有投資者如何實行適當(dāng)性管理”時鄧舸表示，現(xiàn)有投資者參與證券期貨交易是按原有的制度安排進行的，實施新的《辦法》將充分考慮這一現(xiàn)實情況，實行區(qū)別對待，“新老劃斷”。
鄧舸介紹，具體的做法是：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向新客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)、向老客戶銷售(提供)高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，需要按照《辦法》要求執(zhí)行。向老客戶銷售(提供)不高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)的，可繼續(xù)進行，不受影響。也就是說現(xiàn)有投資者，如股票投資者，在《辦法》實施后，可以繼續(xù)買賣股票及風(fēng)險等級不高于股票的產(chǎn)品，但當(dāng)購買比股票風(fēng)險等級高的產(chǎn)品時，比如結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、場外衍生品等，則經(jīng)營機構(gòu)需要按照《辦法》執(zhí)行適當(dāng)性管理要求。
鄧舸表示，同時，鼓勵經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)實際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對老客戶的適當(dāng)性管理做出妥善安排。《辦法》是證券期貨市場的基礎(chǔ)性制度，證監(jiān)會將在《辦法》實施后不斷總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化、完善適當(dāng)性管理制度。
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