違反《反洗錢規(guī)定》 華寶證券有限責(zé)任公司被罰款30萬元
近日，中國人民銀行上海總部公布“上海銀罰字[2017]14號” 處罰決定書顯示，華寶證券有限責(zé)任公司因存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為，被中國人民銀行上海分行罰款30萬元。
資料顯示，2015年6月1日至2016年5月31日期間，華寶證券有限責(zé)任公司未按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令[2006]第1號)第九條規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行上海分行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，對其處以30萬元罰款。作出行政處罰決定日期為2017年6月1日。
公開報(bào)道顯示，2014年—2015年期間，華寶證券曾卷入“劉永盛案”理財(cái)產(chǎn)品兌付風(fēng)波。據(jù)東方早報(bào)報(bào)道，2014年6月25日，23名投資者來到上海環(huán)球金融中心的華寶證券總部，為其總計(jì)逾1.6億元的到期理財(cái)產(chǎn)品“討個(gè)說法”。按照投資者敘述，去年，他們從時(shí)任華寶證券員工劉永盛處購買過理財(cái)產(chǎn)品，該產(chǎn)品募資時(shí)以上海悠漣投資管理中心(以下簡稱“悠漣投資”)作為資金通道，據(jù)稱是投向海南博鰲醫(yī)療基金。產(chǎn)品到期后投資者卻被告知，錢實(shí)質(zhì)上是被一個(gè)名叫應(yīng)泓的人拿去購買了一個(gè)內(nèi)蒙古鐵礦，導(dǎo)致資金暫時(shí)無法到期兌付。
對此，華寶證券回應(yīng)稱，公司并沒有代銷過上述理財(cái)產(chǎn)品。華寶證券內(nèi)部人士說，“劉永盛所推銷的理財(cái)產(chǎn)品為個(gè)人行為，與華寶證券無關(guān)，公司對上述事項(xiàng)概不知情?！?/p>
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