保千里11月16日發(fā)布公告稱，公司原實際控制人莊敏涉嫌存在以對外投資收購樓通寶、安威科等資產(chǎn)方式侵占上市公司利益的行為。同時，莊敏通過協(xié)議安排將公司實際控制人變更為自然人周培欽。

　　上交所對此快速反應(yīng)，當日即向公司再次發(fā)出監(jiān)管工作函，明確要求公司董事會盡快查明莊敏侵占上市公司資產(chǎn)情況，核實損失，及時披露進展，盡快啟動追償程序。

　　要求核實實際控制權(quán)狀態(tài)

　　根據(jù)公告，公司第三大股東及莊敏一致行動人陳海昌將牽頭化解公司相關(guān)債務(wù)危機及其他重大風險事項。分析人士認為，陳海昌因前期受到證監(jiān)會行政處罰，不具備收購人資格。在無法取得上市公司控制權(quán)的情況下，主導(dǎo)開展公司整頓處置工作，包括處置對外投資、推進債務(wù)重組、回收應(yīng)收款項等，有悖于正常的商業(yè)邏輯。而原實際控制人莊敏將其25%股份的投票權(quán)等股東權(quán)利委托給周培欽，將其他非主要權(quán)利委托給陳海昌，是否與其不具備收購人資格有關(guān)，值得推敲。

　　上交所在今日的監(jiān)管工作函中特別要求，公司董事會認真核實公司實際控制權(quán)狀態(tài)，核實周培欽與陳海昌是否存在一致行動情形，核實陳海昌與莊敏是否已就公司控制權(quán)事項作出相關(guān)安排，陳海昌未來是否有意取得上市公司控制權(quán)，督促雙方嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)，實施風險化解工作并及時履行信息披露義務(wù)，并督促周培欽嚴格按照相關(guān)規(guī)定及時披露詳式權(quán)益變動報告書，聘請獨立財務(wù)顧問出具專項核查意見。

　　保千里前期曾應(yīng)上交所要求，于10月13日發(fā)布了澄清公告，就上述樓通寶、安威科等對外投資事項進行核實并澄清，稱相關(guān)投資符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，公司與相關(guān)方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。上交所在監(jiān)管工作函中表示，該等披露明顯與現(xiàn)有事實不符，公司應(yīng)當追查并披露原因，對相關(guān)責任人予以追責。

　　7月以來連發(fā)四份監(jiān)管函

　　目前，保千里危機重重。7月11日，公司收到證監(jiān)會處罰告知書，股票于7月25日起停牌，至今已超過三個月。停牌期間負面事項不斷，包括受到證監(jiān)會行政處罰、存在訴訟風險、控股股東股份被司法凍結(jié)、重大資產(chǎn)重組終止、銀行凍結(jié)公司資金及房產(chǎn)、正常生產(chǎn)經(jīng)營受損，業(yè)績大幅下滑等。

　　7月25日，公司申請籌劃重大事項停牌。上交所向公司發(fā)出第一份監(jiān)管工作函，要求公司審慎行使停牌權(quán)利，保護中小投資者的交易權(quán)利，有效推進重大事項進展。8月10日，公司重組停牌期間，上交所向公司明確重大資產(chǎn)重組停復(fù)牌規(guī)則，督促公司按時召開投資者說明會并復(fù)牌。同時，督促公司就重組虛構(gòu)協(xié)議事項向相關(guān)方啟動追償程序，充分維護公司及中小投資者利益，并要求相關(guān)方就股份質(zhì)押平倉風險、潛在的銀行抽貸風險以及維護公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定等方面切實提出風險防范措施。8月23日，上交所第三次發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司董事會勤勉盡責，盡快落實前期監(jiān)管要求，充分信息披露，揭示相關(guān)風險。

　　據(jù)了解，上交所曾就行政處罰、股權(quán)質(zhì)押和資金周轉(zhuǎn)等情況約見相關(guān)方進行監(jiān)管談話，督促盡快制定追償方案、妥善處理相關(guān)風險事項。同時，督促公司盡快核實并披露實際控制人股票被司法凍結(jié)的原因，并就后續(xù)股票復(fù)牌后潛在的交易風險以及控制權(quán)變更風險及早制定風險處置預(yù)案。

　　在11月16日的監(jiān)管工作函中，上交所再次督促董事會勤勉盡責，嚴格遵守停復(fù)牌規(guī)則，及時安排公司股票復(fù)牌交易，同時采取切實措施，維護管理人員隊伍穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營秩序，盡快完成相關(guān)核查和整頓工作。